美国财政部是主要负责美国金融制裁的政府部门，该部门下设的海外资产控制办公室OFAC(OfficeofForeignAssetsControl)直接负责履行金融制裁的职能。OFAC在组织和实施金融制裁，并对金融制裁规定的执行情况进行监督时，最主要的工作方式就是金融制裁名单的确定。目前为止，OFAC共有八个大类的金融制裁名单。它们分别是：

1.特别指定国民冻结名单(SpeciallyDesignatedNationalsandBlockedPersonsList）

2.行业制裁识别名单(SectoralSanctionsIdentificationsList)

3.海外逃避制裁者名单(ForeignSanctionsEvadersList)

4.非SDN巴勒斯坦立法会名单(Non-SDNPalestinianLegislativeCouncilList）

5.非SDN伊朗制裁法案名单(Non-SDNIranSanctionsActList)

6.涉及条款的外国金融机构名单(TheListofForeignFinancialInstitutionsSubjecttoPartList)

7.外国金融机构代理账户或通汇账户制裁名单(ListofForeignFinancialInstitutionsSubjecttoCorrespondentAccountorPayable-ThroughAccountSanctions,CAPTALIST)

8.基于制裁项目的非SDN制裁名单(Non-SDNMenu-BasedSanctionsList,NS-MBSList)

本文从名单成立背景、名单现状、名单主要制裁措施以及常见问题解答等方面简析了八大类制裁名单中最新推出的基于制裁项目的非SDN制裁名单。

一、新制裁名单类型成立背景

年12月14日，鉴于土耳其的主要国防采购公司PresidencyofDefenseIndustries(SSB)向俄罗斯Rosoboronexport（国防产品出口公司）购买S防空导弹系统的重大交易明显违反了《以制裁反击美国敌人法案》（简称CAATSA）中的第条。根据CAATSA中第条的规定，需要对违反该法条的对象施加在CAASTA第条中明确的十二条处罚措施中的五条。因此美国财政部决定将SSB公司纳入到同时全新推出的NS-MBSList，并对该公司采取了以下五条制裁措施：

禁止给SSB公司颁发涉及美国商品和技术的出口许可证;

禁止美国的金融机构给SSB公司在任何12个月的期限内提供超过万美元的贷款或者信用；

禁止美国进出口银行给SSB公司的出口提供支持；

国际金融机构中的美国人士需反对给SSB公司提供贷款；

要求对SSB公司的指定人员的资产和签证限制，指定人员有公司主席Dr.IsmailDemir和副主席FarukYigit,SSB公司放空部门负责人SerhatGencoglu和地区放空项目经理MustafaAlperDeniz。

CAATSA第条：对与俄罗斯国防或情报部门有重大交易的个人或实体实施制裁。

二、新制裁名单类型法规要求

NS-MBSList不同于SDN名单，美国财政部不仅没有要求对该名单类型内的公司或个人采取冻结措施，也没有对该制裁名单类型内的公司或个人有统一的制裁要求，而是根据制裁法令和有权机构的要求在该制裁名单类型内的公司或个人名单里明确写明对应的制裁措施，但这些制裁措施不会涉及资产冻结（Blocking）。

截止目前为止，该名单类型内只有一家SSB公司。

三、实操建议

根据OFAC的法规要求，我们可以明确知道无论是“美国金融机构”还是“非美国金融机构”都没有冻结该名单内个人或实体资产的需要。因此，该名单类型和其他六个非冻结要求的制裁名单类型在合规判断逻辑上相似。但是不同的是，由于该制裁名单类型没有和其他六个非冻结要求的制裁名单类型一样有具体的类似制裁措施要求，因此，当涉及该制裁名单类型时，需要仔细了解里面对应实体或个人的具体制裁要求，从而准确评估合规方案。

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